北美商业电讯

| 中文 | English | 简体 | 繁体 | 2023年12月10日
+
订阅

野村因证券交易欺诈在美国被罚3500万美元

更新于2023-08-23 11:56
北美商业电讯

日本最大券商野村控股(Nomura Holdings)同意支付3500万美元的罚款,并达成一项不起诉协议,以了结美国司法部对其美国子公司长达十年的刑事欺诈调查。

位于纽约的野村证券国际(Nomura Securities International),其交易员被指控在2009年至2013年期间,夸大了卖方对住房抵押贷款支持证券(mbs)的要价,并将差价据为己有。

这些交易员还被指控假装就野村已经买入的债券进行价格谈判,从而向客户收取额外、未赚取的佣金。

根据周二美国康涅狄格州地区检察官艾弗里(Vanessa Roberts Avery)宣布的和解协议,野村还将向受害者支付约80.8万美元的赔偿金。

此前,根据2019年与美国证券交易委员会(SEC)达成的相关民事和解协议,野村支付了约2010万美元的赔偿金,外加150万美元的罚款。

艾弗里办公室表示,最新的和解考虑到了野村的责任承担、合规升级和“广泛”合作。

野村在一份声明中说:“野村很高兴能解决此事,并感谢司法部认可了公司的补救和合作。”

2013年1月,美国联邦当局宣布打击不当债券销售策略。

他们的调查部分涉及与2008年全球金融危机期间被称为“问题资产救助计划”(Troubled Asset Relief Program)的联邦救助有关的交易。

检察官取得了喜忧参半的结果,他们对八名交易员提出了刑事指控,但未能通过上诉程序对这些人进行定罪和监禁。

三名野村交易员受到刑事指控,唯一被定罪的交易员被判缓刑。另外两名野村交易员面临SEC的民事指控。

编辑:Vincy Lu
版权声明:本文版权归北美商业电讯所有,未经允许任何单位或个人不得转载,复制或以任何其他方式使用本文全部或部分,侵权必究。
评论
用户名: 登录可见
匿名
发表评论
×

分享到微信朋友圈

打开微信点击底部的“发现”
使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈